12月3日，上海期貨交易所（下稱上期所）發布公告，對在氧化鋁期貨品種交易中涉嫌未申報實際控制關系的1組2名特殊單位客戶，采取限制開倉1個月以及限制出金的監管措施。

券商中國記者發現，上期所持續加強對于各類違規交易行為的打擊力度，氧化鋁期貨市場成為近期監管重點，已有多名個人客戶和特殊單位客戶因違規參與氧化鋁期貨被處罰。

上期所連發監管公告

據統計，僅今年11月以來，上期所已發布9條監管措施公告，2條違規處理決定公告。

在上述9條監管措施公告中，有6條涉及氧化鋁期貨市場違規交易，占比超過六成。券商中國記者發現，這些在氧化鋁期貨市場的違規處罰，問題均是“涉嫌未申報實際控制關系”，被采取的監管措施都是“采取限制開倉1個月以及限制出金”。

就氧化鋁期貨市場違規主體來看，除了12月3日公告的1組2名特殊單位客戶，11月20日公告1組8名特殊單位客戶，11月8日公告1組2名特殊單位客戶，11月7日公告1組5名個人客戶，11月6日公告1組4名特殊單位客戶、1組3名個人客戶，11月5日公告了1組2名特殊單位客戶、1組2名個人客戶。在堅決查處違規交易的同時，上期所自10月中旬起，已多次調整氧化鋁期貨交易保證金比例、漲跌停板幅度和交易手續費。

此外，上期所11月13日發布的2條違規處理決定公告也格外引人關注，兩名“90后”個人客戶被嚴肅處理。其中，1993年出生的張雋豪，在2024年4月9日和5月21日，操作他人賬戶與自己的賬戶在上期所期權合約上通過相互交易方式轉移資金、擾亂市場秩序。上期所決定給予張雋豪通報批評處分，并責令改正，給予其暫停開倉交易12個月的處分。

持續加大打擊力度

今年9月底，國務院辦公廳轉發中國證監會等部門《關于加強監管防范風險促進期貨市場高質量發展的意見》，明確提出要嚴厲打擊期貨市場違法違規行為，一方面堅決抑制過度投機炒作，另一方面從嚴查處違法違規行為。

為切實強化風險防范，加強一線監管，規范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益，上期所持續對違法違規行為進行查處。此前公布的10月查處情況顯示：

一、異常交易行為管理方面，處理異常交易行為50起，其中自成交超限21起，頻繁報撤單超限21起，日內開倉量超限2起，大額報撤單6起，均通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示，在會員服務系統通報5次，對2個實際控制關系賬戶組采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。

二、實際控制關系賬戶認定與協查方面，對481組1088個客戶進行實際控制關系認定，對95組233個客戶進行實際控制關系協查，上期所對相關客戶采取了限制開倉、限制出金監管措施。?

三、違規交易處理方面，處理涉嫌違規交易線索12起，其中錯單4起，市價指令影響價格3起，相互交易轉移資金1起，相互交易影響價格1起，自成交影響價格1起，賬戶組合并持倉超倉2起，均已通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。當月，上期所對前期發現的1起違規交易進行立案調查。上期所還特別提醒交易者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。

責編：戰術恒